什么股票退市风险警示更大了(什么股票退市风险警示更大一些)

哪些股票退市风险警示较大，因为公司业绩一般。如果股价跌破净资产，就会触发强制退市条件。所以我们可以看到，A股市场上大部分退市公司都是输家，都是负收益。这就是为什么很多投资者宁愿选择ST股也不愿买垃圾股的原因。但此时，却有一家公司逆势而上。不仅没有破网，反而逆势上涨。这是*st东树。截至目前，*st东方数码股价为0.98元，总市值为46.8亿元。

界面新闻记者|冯赛琪

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近日，深交所披露了三起针对券商的罚单。华安证券、华龙证券、联储证券3家中小券商因研究报告管控不严、客户交易行为监控不当、融资业务违规等问题，分别收到深交所警告函。

华安证券被罚款的主要原因是研究报告中建议买入的股票已经存在风险。

据披露，2023年1月31日、2月25日、3月25日，深交所上市公司左江科技（300799.SZ）连续三度发布公告，警告公司股票交易可能被退市。在此情况下，2023年4月25日，华安证券发布了题为《算力领域的璀璨明珠，DPU放量乘势而起》的深度研报，建议买入左江科技股票。

经查，华安证券出具的相关研究报告分析结论依据不足，结论不审慎，投资风险未充分揭示。公司未严格控制研究报告的质量。该行为违反了《深交所规则》第《会员管理规则》号规定，因此受到了书面警示的自律监管措施，深交所要求华安证券采取有效措施纠正违规行为，进一步加强公司的质量审查和合规审查。研究报告，确保研究报告信息来源合法合规，分析结论有合理依据，充分揭示投资风险，避免误导市场。

近日，华安证券披露2023年业绩报告。2023年，公司实现营业总收入36.54亿元，同比增长15.66%；营业利润15.44亿元，同比增长11.84%；归属于上市公司股东的净利润12.81亿元，同比增长8.4%。华安证券表示，公司业务发展展现出较强的韧性。其中，权益类证券投资收益年内大幅增长，带动公司经营业绩同比改善。

仍在排队IPO的华龙证券此次被罚款，是因为对客户交易行为管理不到位，未建立股票程序化交易监控机制等风险控制措施。

2023年10月30日至11月3日，深圳证券交易所、甘肃证监局对华龙证券的客户交易行为管理、适当性管理、融资融券业务管理、投资者教育等情况进行了现场检查。

经查，华龙证券未及时评估和优化客户交易行为管理方面的监控体系和指标阈值，未严格按照深交所关于重点证券监控、重点分支机构管理、向深交所报告的规定。深圳证券交易所。未履行重点监控证券相关管理职责，关注客户覆盖不全，未建立股票程序化交易监控机制，个别报警处理和监管函件未及时传达，分行客户交易行为管理考核执行不到位等；在适当性管理方面，存在向不特定对象发行可转债风险揭示文件不完整等问题。

对此，深交所向华龙证券发出书面警示作为自律监管措施，要求其采取有效措施，纠正违规行为，勤勉尽责，勤勉尽责，严格按照规定履行相应义务或协议。

联邦储备证券因保证金融资业务“越界”而被罚款。融资融券可用作保证金的证券兑换率的设定违反了深圳证券交易所的相关强制性要求。

根据深交所的罚款规定，2023年10月23日至10月26日，深交所、青岛证监局对美联储证券客户交易行为管理、适当性管理、融资融券及融资融券业务实施现场检查。证券借贷业务管理、投资者教育。检查。

经调查，联储证券在融资融券业务管理方面发现，可作为融资融券保证金的证券的兑换率设置违反了深交所《融资融券交易实施细则》的相关强制性要求。部分证券的兑换率超出规则规定的上限。标的调整过程及公告存在延迟；在客户交易行为管理方面，有向市场披露的重点监管证券尚未完全纳入深交所交易监管。实时监测预警的准确性和有效性不足，冗余较多，存在一些上级预警迟缓处理、部分监管函件迟送等问题。

因此，对联储证券采取书面警告等自律措施，要求其采取有效措施纠正违规行为，勤勉尽责，严格按照规定或协议履行相应义务。