反洗钱与金融责任，反洗钱特征

货币换算 2024-01-16 06:25:23 495 金融资讯网

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1、根据《反洗钱法》规定,金融机构违反保密规定,泄露有关信息的给予以下处分(A、B、D、E)

反洗钱与金融责任，反洗钱特征

2、这条是根据《中华人民共和国反洗钱法》

3、第三十二条金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款：

4、（一）未按照规定履行客户身份识别义务的；

5、（二）未按照规定保存客户身份资料和交易记录的；

6、（三）未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的；

7、（四）与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的；

8、（五）违反保密规定，泄露有关信息的；

9、（六）拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的；

10、（七）拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。

11、金融机构有前款行为，致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。

12、对有前两款规定情形的金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构给予纪律处分，或者建议依法取消其任职资格、禁止其从事有关金融行业工作。

2.金融宏观调控是指通过政府和央行的政策手段来调整经济运行的总体方向和节奏，以实现经济平稳增长和稳定金融市场的目标。

政府在宏观调控中负责制定和执行经济政策，包括财政政策和产业政策等，通过调整税收、支出和投资等手段来影响经济运行。

央行则负责货币政策的制定和执行，通过调整利率、货币供应量和外汇市场等手段来影响经济的流动性和金融市场的稳定性。

3.除了政府和央行，金融机构和监管机构也承担着重要的角色。

金融机构通过提供融资和金融服务来支持经济发展，同时也需要遵守监管机构的监管规定，以确保金融市场的稳定和健康。

此外，企业和个人在经济活动中也会受到金融宏观调控的影响，他们的决策和行为也会对经济产生影响。

因此，金融宏观调控的主要承担者是政府和央行，但也需要其他各方的积极参与和配合。

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