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世纪证券分析师王继跃认为，近期A股市场的调整主要是受外围市场影响，尤其是美股大幅下跌，引发全球股市大幅波动。但中长期来看，A股仍处于上升通道，预计未来将继续震荡上行。王继跃表示，目前A股估值已接近历史底部，具有配置价值。在经济复苏、流动性改善、风险和保险偏好增强的背景下，市场仍有上涨空间。建议投资者积极抓住结构性机会，重点关注成长股，同时也考虑价值股。

“十四五”时期，高质量发展是经济社会发展的主题，也是资本市场和证券业发展的主线。为广泛凝聚推动证券业高质量发展共识，加快构建“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，中国证券报、中国证券业协会发起“高管座谈会”《证券业高质量发展与文化建设》本专栏邀请证券公司高管在业内分享对证券业高质量发展或文化建设的思考、实践经验和政策建议，共同谱写篇章。资本市场新时代！本文为第四十四专栏。中国资本市场已过三十岁。经过三十多年的金融体系建设和优化，资本市场资源配置效率大幅提高。世纪证券股份有限公司（简称“世纪证券”）党委书记、董事长、总经理于维嘉近日在接受中国证券报记者专访时表示，经过三年的试点探索，改革股票发行注册制已全面实施。条件基本满足。股票发行注册制的全面实施，对证券公司投资银行业务提出了新的挑战，也对证券公司全面风险管理能力的提升提出了新的要求。

迎注册制改革机遇

需提升全面风险管理能力

“股票发行注册制改革是证券发行机制的重大变革，也对保荐机构的‘把关人’提出了更高的要求，强调证券公司的交易价值发现和风险定价能力。”于维嘉表示，除了券商现有的“三道防线”项目审核的基础上，前、中、后台部门的专业水平以及自身的风险控制和合规能力也应有所提高。进一步改善。

在于维嘉看来，注册制下，证券公司应以信息披露为重点，对目标行业、目标公司的业务模式、估值模型进行深入研究和理解，并在此基础上提升支撑风险管理能力。投资银行业务的高质量发展离不开证券公司相关部门各司其职。投行项目的整个生命周期需要精细化、专业化的风险管理，包括业务签约、发行定价、后续监管等。每个方面都需要足够的人员和专业的投入。要使投资银行业务成为行业领先标杆，证券公司必须高度重视全面风险管理能力的持续提升，建立与市场和监管环境相适应的责任体系。

健康的行业文化是证券基金行业软实力和核心竞争力的重要体现。世纪证券在“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念指引下，秉承“诚信、融合、拼搏、公平”的企业文化理念，践行“立志、自强、诚信”的企业文化理念。以人为本，勇于创新”核心价值观：以客户的长远利益为出发点，秉承竭尽全力、追求卓越、以终为始的态度，坚守企业价值观选择“有所为与不有所为”打造全方位投资银行，积极服务资本市场健康发展。世纪证券始终绷紧文化建设的弦，将文化理念融入公司制度、机制和日常经营之中，并默默弘扬和维护。

于维嘉表示，世纪证券每周定期举办文化与战略共识全员学习会，重点围绕公司战略、文化建设、业务发展、信息平台建设、风险控制与合规理念等内容，让每一位员工都能深入参与。并了解公司的发展思路、发展路径、文化定位，打通从上到下的沟通障碍，让文化建设沿着公司的脉络传递到每一位员工的思想和理念中，最大限度地调动员工的积极性。参与文化建设并发挥主观能动性。世纪证券坚持底线思维，建立严谨的合规风控文化，让每一位员工都有尊重合规风控底线的意识，提高自律能力。同时，为了有效落实合规风控理念，世纪证券建立了与注册制相匹配的全面风险管理体系。

构筑坚实管理防线

形成完善制度体系

具体来说，于维嘉表示，世纪证券设立了董事会及其下属风险控制委员会、监事会-经营管理层、全面风险管理委员会和首席风险官-风险管理部-各部门、分支机构和子公司。层级风险管理组织体系。公司审计监察部通过审计、检查等方式对制度执行情况进行监督，对公司全面风险管理的充分性和有效性进行独立、客观的审查和评价。对发现问题的，督促整改并跟踪落实。

同时，世纪证券各部门之间的职责分工和身份进一步明确。投行业务的勤勉尽责离不开“三道防线”的落实，其职责分工的核心是“制衡”。中共制定出台的《证券公司责任指导意见》也强调对投资银行业务各环节责任人员进行穿透式监管和全链条问责。公司项目组、质控部、核心部、风险管理部、合规管理部等部门的职责边界和授权划分也符合注册制下的新要求，严格遵循““三道防线”，层层把关。项目发起风险，漏斗式过滤重大项目风险，综合评估对公司的影响，群策群力防范风险。

注册制投行业务监管审核政策日益公开透明，各类新规、细则、保荐业务指引全面。于维嘉认为，更加具体、有指导性的规则无疑将为证券公司合规发展提供最有力的支撑，也将为明确中介机构职责、推动证券公司履行职责提供日益充分的依据。

“世纪证券始终紧跟行业政策变化，及时修订各项系统内容，不断提高各级系统对投行业务的指导意义。”于维嘉表示，目前公司承销保荐业务体系包括但不限于项目立项、尽职调查、Core、质量控制、风险控制、合规管理、审计稽核、工作底稿管理、绩效考核等。既体现了法规的刚性要求，又结合公司自身的发展战略，提出了进一步细化的管理要求。同时，定期对体系进行审核，并安排专门部门对体系的合规性进行审核。各部门还针对不适用的情况或新情况，及时对本系统进行补充修改或补充，并在开展新业务前完善配套设施。风险管理和业务执行相关系统保证了业务收益与风险的基本匹配。

于维嘉指出，投资银行业务是专业性很强的业务，制定明确、具体的专业标准是最大程度规避风险的有力手段。为此，世纪证券对投行业务操作流程进行了建模，规范了审核方式，结合保荐人做法以及监管下发的工作底稿细节，统一全面规范了主要审核工作，形成了承包操作手册。真正让制度理念和行业规范深入人心，在实践中外化。

细化风险管理维度

强化金融科技赋能

注册制下，企业自身成长性、创新能力、业务发展预期、对国家前沿技术发展的贡献等成为上市考察的重点。于维嘉表示，拟上市公司的财务业绩将呈现较大分化，不同行业的业绩和财务要点更有可能存在很大差异。世纪证券的投行业务一直强调放弃试图打通的心态，要求项目人员对客户的资质和价值潜力做出专业、充分的早期判断，充分了解公司的财务、法律和经营状况，并稳健、稳健地提供专业建议。同时，为了细化不同行业的风险偏好，投行内审部门积极加强客户分析，强化实质性风险审核，针对发现的风险寻找个性化解决方案，陪伴客户全流程风险管控。

在完善绩效考核奖惩机制方面，世纪证券积极响应行业关于奖金递延制度、违规除基本工资外退还当年工资的要求，并制定了考核指标以及符合自身管理和风险偏好的权重。同时，公司绩效考核兼顾惩罚与激励，对职业素质良好的项目提供优秀范例或内部培训，供公司员工学习。对于优秀员工的绩效考核也有相应的正向激励。

“世纪证券将金融科技融入风险管理，充分利用科技力量进行更全面、及时、有效的风险管理。”于维嘉表示，公司通过优化系统，将日常重复性工作自动化，利用平台实现内外部信息资源实时发布和共享，完善公司风险事件数据库，增强发现、防范、处置能力。控制风险。世纪证券目前正在研发综合业务平台，旨在实现业务信息的实时共享、交易撮合以及业务全生命周期的跟踪维护。在平台开发过程中，公司多方咨询员工的需求和改进意见，旨在打造一个综合信息处理中心，让员工更好地工作，更好地服务客户。

在人才培训方面，世纪证券重点培养内部讲师队伍，持续多角度、多渠道开展培训，及时宣传新的行业法规和合规风控理念，开展有针对性的业务操作培训，让新员工让员工快速了解公司。使老员工能够不断提高专业水平，帮助公司全体员工保持学习热情，营造追求进步的氛围。同时，公司通过外部监管培训，使员工及时掌握监管政策，了解行业监管处罚案例，树立自我意识，时刻检讨自己的职业行为。

最后，于维嘉强调，世纪证券作为一家与资本市场同龄的证券公司，以“创业的历史使命、国有金融机构的社会责任、客户的诚信责任”为使命和责任。利益至上、以人为本的企业责任”。在业务发展中，我们将结合自身资源禀赋，以合规为底线，以全面风险管理为手段，积极探索差异化创新发展，更好推动证券行业持续高质量发展。

于维嘉世纪证券股份有限公司党委书记、董事长、总经理

编辑：王寅