证券员工炒股怎么处理违法行为的(证券员工炒股怎么处理违法行为案例)

证券从业人员炒股违法行为该如何处理？一、证券公司应当建立健全内部控制制度，明确岗位职责，落实岗位责任制，加强员工教育和管理。证券公司应当按照规定设立内部控制机构，配备内部控制人员，建立健全内部控制制度，对内部控制进行有效监督。二、证券公司应当建立健全风险管理制度，制定并实施相关风险管理政策、制度和流程，加强风险识别、评估和控制，防范和化解重大风险。

一：证券员工炒股怎么处理违法行为

他们应该交出所有赚到的钱，然后处以一定数额的罚款。

1、员工非法炒股7年赚5500万。

为什么这么多人喜欢选择金融行业，是因为这个行业的前景非常广阔。如果毕业后能成为一名股票分析师，然后通过自己的努力成为总经理，会有很多获利的机会。但你也要注意赚钱的方式，不能违规操作。一名证券从业人员因非法经营被抓。他就是海通证券资产管理有限公司股权投资部副总监刘先生，从事这个行业多年，对操作非常熟悉。他很熟悉，所以才敢如此大胆。

其次，行为被发现后进行罚款。

要知道，短短7年的时间，他通过不正当经营，就获利了5500万元，这是一个相当庞大的数字。但如果你经常走在路边，鞋子就不会湿。现在如果你被抓住了，你肯定会得到一张罚单。除了不愿意受到处罚之外，你也可能保不住工作，因为证券行业对从业人员有明确的规定和要求，你不能非法获利。

第三，你知道他会受到怎样的惩罚吗？

因为非法获利的数量实在是太大了，所以他的想法是相当严重的。按照正常经营，必须退还违法所得5500万元。然后根据违法所得的数额确定所需赔偿的数额。事实上，这是非常不经济的。如果你被抓到，你需要交出你赚到的所有钱并缴纳罚款。你以为这只是交罚款的问题吗？啊，这件事情解决之后，他还是要承担一定的法律责任，也就是说他还是要坐牢的。我也失去了工作，赚的钱也全部被退回，还要在监狱里接受改造。这也给证券行业敲响了又一警钟。

上海证监局认为，刘某作为证券从业人员，利用“秦某珍”等5个证券账户持有并买卖股票，违反了《证券法》第四十条第《证券法》款禁止从业人员以名义借款的规定。别人的。关于持有、买卖股票的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述的违法行为：“法律、行政法规禁止参与股票交易的人员，不得直接或者以化名或者以名义持有、买卖股票。他人的名字”。行为。根据刘某违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，上海证监局决定责令刘某依法处理非法持有的股票，没收刘某违法所得5463.87万元，并处罚款刘5463.87万元。

二：证劵公司员工炒股

2024年伊始，证券行业监管“棘手”，券商密集罚款数量再创新高。违规股票交易、投资银行业务、私募资产管理业务违规是近期多家券商被罚款的主要原因。

其中，与非法股票交易相关的处罚更多的是受到市场的惩罚。

近期，同样因员工违规炒股被点名的券商还有长城证券、国泰君安等。其中，长城证券原副总裁韩飞被证券市场禁入10年，罚款合计1.17亿元；国泰君安某业务部总经理周敬杰因利用不当利益暗示他人从事关联交易、违规股票交易，被罚款。53万元。

招商证券63人被罚款超8000万元

近期，政府组织检查执法和日常监管力量，对招商证券多名员工买卖股票等违法行为进行查处。

具体内容包括：一是对63人作出行政处罚，没收罚款8173万元，终身禁入证券市场1人。二是向司法机关移送1名涉嫌内幕交易的人员。三是对46人采取行政监察措施，其中拟认定3人为不适当人选，5人接受督促约谈，38人给予警告信。

此外，对负责员工管理的招商证券采取行政监管措施，责令该公司加大合规检查次数、向该公司董事长出具警告信、对有关人员进行督促谈话等。对两名时任合规总监进行了通报，并督促招商证券启动内部问责，约谈相关违规人员，实行问责全覆盖。

同时，深圳证监局在其官网披露了上述相关行政监管措施的决定。官网信息显示，招商证券多名员工长期从事借用他人证券账户买卖股票、私自接受客户委托买卖股票、委托他人买卖股票等违法违规行为。违法违规活动主要集中在2021年之前。

上述期间，招商证券在员工行为管理方面存在以下问题：一是对员工股票买卖行为重视不够、责任追究不够。例行检查和专项检查频率低，对员工行为的持续监督和警示教育不够。二是对员工行为的监控和管理不到位。员工手机号码等信息的准确性、完整性未及时核对、核实、更新。防止员工登录他人账户、借用亲属或他人账户买卖股票的措施不够。

券商从业人员频频参与非法股票交易

对非法股票交易的处罚并不是孤立的案例。除招商证券外，长城证券韩飞、国泰君安周敬杰近期也因涉嫌非法股票交易而受到行政处罚。

据中共官网消息，韩非因以他人名义持有、买卖股票，被证券市场禁入10年，并处罚金共计1.17亿元。调查显示，韩飞控制使用“韩浩”等6个证券账户（以下简称“证券账户群”），交易金额合计43.8亿元，截至9月获利5868.49万元2022年12月30日，上述证券账户群体涉及其父亲、二嫂、妻子、嫂子。具有交易品种集中、交易周期长、交易轨迹集中、交易频率低的特点。账户之间的交易品种高度重叠，且资金均在韩国。飞翔投资、购房、消费等。

由于上述证券账户群在人员、资金、行为、交易设备等方面与韩非高度相关，且基于该账户的交易特征、相关交易IP地址、韩非工作、出行等客观证据根据轨迹，***确定该证券账户组为韩非所控制和使用。

***认为韩飞的上述行为违反了《证券法》第40-1条禁止证券公司从业人员直接或者以假名或者以他人名义持有和买卖股票的规定，构成《证券法》-1。第一百八十七条所列违法行为。

周敬杰因非法炒股、泄密等罪被处罚。2月7日，广西证监局公布的行政处罚结果显示，周敬杰在担任国泰君安证券股份有限公司永州梅湾路证券营业部总经理期间，利用不当取得的利息其职务上暗示他人从事相关交易活动，违反相关规定，被罚款50万元。同时，周敬杰还利用妻子“李某英”证券账户多次买卖股票，交易金额不少于312万元，并被罚款3万元。

监管坚持“零容忍”执法

对于股票违法交易，监管始终坚持“零容忍”执法。

“证券从业人员不得买卖股票，这是《证券法》的一项基本要求。近年来，我将严厉打击证券从业人员非法买卖股票的行为。2019年至2023年，共查处员工违规炒股案件67起，给予行政处罚139人。着力构建“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。***此前表示，下一步，我们将坚持系统思维、举一反三，继续强化制度监管、行为监管、功能监管、穿透监管、持续监管，协同行业协会，继续深入开展以下工作。

一是完善体制机制。制定依法严厉打击证券从业人员违规炒股行为专项整治工作方案，压实机构主体责任，督促证券公司加强内部监控、自查自纠和责任追究机制，落实全员合规管理，实现对分支机构的管控机构和从业人员一体化垂直管理，各证监局将进行专项现场检查。完善从业人员投资行为管理制度，督促机构完善投资申报、审核、监控、处罚等内控制度，完善投资行为管理机制，进一步堵塞证券从业人员监管制度和执行漏洞。

二是强化监督执法。违规行为一出即罚，严格管控不力机构责任追究，强化违规人员立体惩戒体系，构建“处处违规、处处限制”的惩戒机制，强化对违法行为进行通报警告，开展专项治理行动。

三是持续净化行业生态。坚持“两个结合”，深入开展行业文化建设综合治理，督促机构切实做到“不跨越底线、不唯利是图、不急功近利、不脱离实际、不作为”坚持诚实守信、正义营利、谨慎正直、创新创新、遵守法律法规。完善从业人员基本规范和行为规范，建立健全从业人员分类名单制度和职业声誉管理机制，加快形成从业人员管理“从严”的氛围。

三：证券工作人员炒股

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证券从业人员及有关人员不得买卖股票。根据《中华人民共和国证券法》第四十三条规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，不得参加任职期间或者法定期限内进行股票交易。不得直接或者以笔名或者他人名义持有或者买卖股票。

在证券公司工作的人是绝对不可以炒股票的。由于我名下有股票账户，无法办理入职手续。