新华阿里一号保本混合基金收益(阿里新华保险7个亿)_重复

新华阿里1号保本混合基金宣布，自2021年1月22日起，基金暂停申购、转换转让和定期定额投资业务，具体恢复时间另行通知。这是新华阿里1号保本混合基金今年第二次宣布暂停申购和赎回。此前，该基金曾于1月16日公告，自2021年1月22日起暂停申购、转换转入和定期定额投资业务，并于2021年1月22日恢复正常申购、转换转入。定期定额投资业务。截至2021年1月22日，该基金累计募资规模1.05亿元。

基金管理人：新华基金管理有限公司

资金托管人：平安银行股份有限公司

报告发送日期：2017年1月20日

1重要提示

本基金董事会及基金管理人保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人平安银行股份有限公司于2017年1月19日按照基金合同的规定审核了本报告中的财务指标、净值表现、投资组合报告等内容，并保证：审核内容不存在虚假记载或者误导性陈述。或重大遗漏。

基金管理人承诺按照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利。

基金过去的表现并不代表其未来的表现。投资涉及风险，投资者在做出投资决定前应仔细阅读基金招募说明书。

本报告中财务信息未经审计。

本报告期自2016年10月1日起至2016年12月31日止。

2基金产品概述

3主要财务指标及基金净值表现

3.1主要财务指标

币种：人民币

注：1、本期实现收益是指本期基金利息收入、投资收益和其他收益（不包括公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额。当期利润为当期已实现收入加上当期公允价值。价值变动带来的收益；

2、以上基金业绩指标不包含持有人认购或交易基金的各种费用（如基金申购费、赎回费等）。包含费用后的实际收入水平低于列出的数字。

3.2基金净值表现

3.2.1报告期内基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

3.2.2基金合同生效以来基金累计净值增长率变化与同期业绩比较基准收益率变化比较

新华阿里1号保本混合型证券投资基金

累计净值增长率与业绩对比基准收益率历史走势对比图

（2014年4月25日至2016年12月31日）

注：报告期末，本基金资产配置比例符合基金合同的相关规定。

4经理报告

4.1基金管理人（或基金管理人群体）简介

4.2管理人对报告期内基金运作合规守信情况的说明

报告期内，新华基金管理有限公司作为新华阿里1号保本混合型证券投资基金管理人，按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《新华阿里一号保本混合型证券投资基金基金合同》等相关法律法规的规定进行管理。并遵循诚实信用、勤勉尽责的原则。在严格风险控制的基础上，运用基金资产为持有人谋取更大利益。整体运作合法合规，不存在损害基金持有人利益的行为。

4.3公平交易的特别说明

4.3.1公平贸易制度的实施

根据中华人民共和国颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》（2011年修订），公司制定了《新华基金管理股份有限公司公平交易管理制度》。系统范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等全部投资管理活动，以及授权、研究分析、投资决策、投资决策等与投资管理活动相关的各个环节。交易执行。

对于现场交易和投资订单，交易部门统一下达指令，并启动交易系统公平交易模块。根据公司政策，严禁不同投资组合之间作为交易对手进行交易，严格控制不同投资组合之间同日反向交易。

在场外交易中，对于一级市场认购债券、非公开发行股票等交易，交易部门将根据各组合经理申报的符合价格条件的数量按比例分配。如有异议，交易部门将报告投资总监、首席督察、金融工程部门和监督审计部门，由投资总监、监督审计部门重新审核，确定最终分配结果。如果监察长认为有必要，风险管理委员会可以召开会议，对公平交易的结果进行评估和审查。对于银行间市场交易、固定收益平台、交易所大宗交易，投资组合管理人以投资组合名义向交易部门发出投资指令。交易部门向银行间市场或交易对手查询并确认交易，并基于“时间优先、价格优先”的原则，确保每个投资组合获得公平的交易机会。

4.3.2异常交易行为特别说明

报告期内，公司从不同投资组合不同时间段的同向交易价差中采集溢价样本，通过平均溢价率、买入/卖出溢价率、溢价率等多个方面判断不同投资组合之间的差异。福利转移金额。在一定时间内是否存在违反公平交易原则的异常情况？未发现重大异常情况，报告期内各投资组合参与的交易所不存在公开竞价情况。当日单边交易量小于反向交易量。当日证券交易量的5%。

4.4报告期内基金投资策略及业绩表现的说明

4.4.1报告期内基金投资策略及运作情况分析

2016年四季度，房地产调控政策方向逐渐明朗，大宗商品价格剧烈波动，工业增长和通胀指标处于健康水平，汇率波动较大。货币政策边际收紧，无论是股市还是债市，都对四季度的资金造成了一定程度的影响。个股方面，维持中低仓位，适当调整股票仓位结构。市场波动期间，我们对一些业绩优秀、持续性强或资产质量好的标的适当加大配置；债券方面，我们依然维持了短期、高评级的投资组合，也让我们在12月份的债市调整中损失较少；可转债方面，由于优质标的仍然稀缺，我们还没有参与二级市场投资。

4.4.2报告期内基金业绩表现

截至2016年12月31日，本基金份额净值为1.079元。报告期内股票净值增长率为1.22%，同期基准增长率为0.94%。

4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业趋势的简要展望

展望2017年一季度，经济增速预计将维持当前水平。中央通胀水平高于2016年，但不会引起太多政策担忧。金融杠杆去杠杆很可能成为未来的主要监管基调。

2017年，来自海外的不确定因素较多。更重要的是：美国新总统能否通过基础设施建设、减税等手段提升美国经济增长？欧洲民粹主义是否会进一步破坏欧盟局势的稳定？以原油为代表的大宗商品价格会推高全球通胀吗？这些问题目前很难给出明确的方向性答案。为此，我们将密切跟踪海外政治经济动向，评估其对国内经济金融环境的影响。

个股方面：（1）近期市场对基建投资带来的投资机会热情较高，对此我们认为应保持适度谨慎。基础设施投资可持续性不强，边际收益率递减。即使未来几年的业绩比较确定，但后续的业绩预期也很难乐观。良好的股票投资应该关注可持续的业绩而不是几年的业绩。（2）涉及衣食住行医疗的传统产业，以及代表未来经济发展方向的蓝海领域，鱼龙混杂，但仍值得投入更多时间和精力探索潜在目标。一方面，经过2015年下半年、2016年的股市调整，一些好的标的估值已经进入合理区间，其成长性也经历了时间的考验；另一方面，投资者群体中，基本面主义者开始占优，这也为价值增长标的脱颖而出提供了机会。展望未来，概念和主题炒作将难以再现2015年的情况，旧经济的重新追捧也将难以再现2016年的情况。因此，我们的配置将基于基于宏观经济和微观实体基本面的优质标的、估值合理的标的。

债券方面，宏观环境影响多空交织。短期来看，工业增长、基建投资、通胀等指标均小幅负值。再加上金融杠杆去杠杆政策，我们仍然不倾向于大比例配置长期利率债券。但随着中短期收益率的上升，中短期债券的票面保障能力不断增强，这为防御性基金提供了更好的配置机会。

4.6报告期内基金持有人人数或基金资产净值预警说明

报告期内，不存在基金份额持有人数低于200人或连续20个工作日基金资产净值低于5000万元的情况。

5投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合

5.2报告期末按行业划分的股票投资组合

5.2.1报告期末境内股票投资组合按行业分布

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例排序的前十名股票投资明细

5.4报告期末按债券类别划分的债券投资组合

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例排序的前五名债券投资明细

5.6报告期末前十大资产支持证券投资明细（按公允价值占基金资产净值比例排序）

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末前五名贵金属投资明细（按公允价值占基金资产净值比例排序）

截至本报告期末，本基金无贵金属投资。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例排名的前五名权证投资明细

截至本报告期末，本基金不持有认股权证。

5.9报告期末本基金投资股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资股指期货持仓及损益情况

截至本报告期末，本基金无股指期货投资。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金合约无股指期货投资政策。

5.10报告期末本基金投资国债期货交易情况说明

5.10.1本期国债期货投资政策

本基金合约无国债期货投资政策。

5.10.2报告期末本基金投资国债期货持仓及损益情况

截至本报告期末，本基金无国债期货投资。

5.10.3当期国债期货投资评价

本基金合约无国债期货投资政策。

5.11投资组合报告注释

5.11.1本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行人未受到监管机构调查，也未在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

5.11.2截至本报告期末，本基金投资的前十名股票未超过基金合同约定的备选股票库。

5.11.3其他资产的构成

5.11.4报告期末持有的处于转股期内的可转换公司债券情况

截至本报告期末，本基金在转股期内未持有可转换公司债券。

5.11.5报告期末前十名股票流通受限情况的说明

截至本报告期末，本基金持有的前十名股票均不存在流通限制。

5.11.6投资组合报告注释的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，各部分之和与总计之间可能存在差异。

6开放式基金份额变动

单位：份

注：本基金为定期开放的保本基金，本报告期未开设申购、赎回业务。

7基金管理人运用自有资金投资基金的情况

7.1基金管理人持有基金份额变动情况

基金管理人报告期内未投资该基金。

7.2基金管理人运用固有资金投资基金的交易明细

报告期内，基金管理人未使用固有资金投资该基金。

8其他影响投资者决策的重要信息

本基金报告期内不存在影响投资者决策的其他重要信息。

9参考文件目录

9.1参考文档目录

（1）中国***批准新华阿里1号保本混合型证券投资基金募集文件

（二）关于申请募集新华阿里1号保本混合型证券投资基金的法律意见书

(3)《新华阿里一号保本混合型证券投资基金托管协议》

(4)《新华阿里一号保本混合型证券投资基金基金合同》

(5)《新华基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》

(6)更新《新华阿里一号保本混合证券投资基金招募说明书》

（7）基金管理人业务资格批准文件、营业执照和公司章程

（八）基金托管业务资格批准文件及营业执照

（九）重庆市工商行政管理局关于新华基金管理有限公司变更公司名称、住所的批复

9.2存放地点

基金管理人、基金托管人住所。

9.3检索方法

投资者可以在营业时间内免费查阅，也可以付费购买，也可以通过基金管理人的网站查阅。

新华基金管理有限公司

2017年1月20日